| 问题 | 申请设立证券交易所应提交什么文件 |
| 释义 | 本文介绍了设立证券交易所需提交的材料以及证券交易所的职责和职能。根据相关规定，证券交易所需要审核并报国务院批准，并公布证券交易即时行情、制作证券市场行情表等。证券交易所的职责包括提供证券交易的场所、设施和服务，制定和修改业务规则，审核、安排证券上市交易，提供非公开发行证券转让服务，对会员进行监管等。 法律分析 根据相关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，并报国务院批准。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件： 1、申请书； 2、章程和主要业务规则草案； 3、拟加入会员名单； 4、理事会候选人名单及简历； 5、场地、设备及资金情况说明； 6、拟任用管理人员的情况说明； 7、证券监督管理机构要求提交的其他文件。 证券交易所的职责是什么 1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。 2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。 3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。 6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 证券交易所的职能是什么 证券交易所的职能包括： 1、提供证券交易的场所、设施和服务； 2、制定和修改证券交易所的业务规则； 3、审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； 4、提供非公开发行证券转让服务； 5、组织和监督证券交易； 6、对会员进行监管； 7、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； 8、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； 9、管理和公布市场信息； 10、开展投资者教育和保护； 11、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 拓展延伸 证券交易所是一个非常重要的金融市场机构，其职责是提供一个公平、透明和高效的市场环境，以促进证券的发行和交易。根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所的职责包括： 1. 提供公平的、透明的交易环境：证券交易所应当制定和执行相应的规则和制度，以确保交易的公平性和透明度，并采取必要的技术手段，以确保交易的安全性。 2. 维护证券市场的稳定：证券交易所应当采取适当的技术手段和法律手段，以维护证券市场的稳定，并采取必要的安全措施，以确保证券市场的安全。 3. 制定和执行相关制度：证券交易所应当制定和执行相关的制度，以确保证券交易的正常进行，并保护投资者的合法权益。 4. 对证券发行人进行监管：证券交易所应当对证券发行人进行监管，以确保证券的发行符合法律法规的规定，并保护投资者的合法权益。 5. 对证券交易进行监管：证券交易所应当对证券交易进行监管，以确保证券交易的合法性和合规性，并采取必要的安全措施，以确保证券交易的安全性。 证券交易所的职责是提供一个公平、透明和高效的市场环境，以促进证券的发行和交易，并保护投资者的合法权益。 结语 根据相关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，并报国务院批准。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交申请书、章程和主要业务规则草案、拟加入会员名单、理事会候选人名单及简历、场地、设备及资金情况说明、拟任用管理人员的情况说明、证券监督管理机构要求提交的其他文件。证券交易所的职责包括为组织公平的集中交易提供保障、公布证券交易即时行情、按交易日制作证券市场行情表予以公布、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务、采取技术性停牌的措施、决定临时停市、对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督、督促其依法及时、准确地披露信息、从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第九章 证券登记结算机构 第一百四十八条 在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。 前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第三章 证券交易 第一节 一般规定 第三十七条 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。 |
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