| 问题 | 股票承销制度是怎样的 |
| 释义 | 股票承销，是证券发行人借助证券承销机构来发行证券的行为，亦即证券的间接发行。 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 一、证券公司是什么性质的企业 证券公司属于具有独立法人地位性质的企业。 证券公司属于有限责任公司或者股份有限公司，具有独立法人地位。依照相关规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。 证券公司根据注册资本的不同，业务经营的范围也不同，比如注册资本为5000万元时只能经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。当注册资本达到1亿元时可以经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务。 证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 特点如下： 1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定； 2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。 因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。 设立条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元； 3、有符合本法规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5、有完善的风险管理与内部控制制度； 6、有合格的经营场所和业务设施； 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 二、股票代理资质该如何确认 股票承销资质的确认： （1）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。 （2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。 （3）2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。 （4）证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。 （5）证券经营机构成立并且正式开业超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。 （6）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。 （7）具有能够保障正常营业的场所和设备。 （8）证监会规定的其他条件。 三、股票诈骗中通过客服能判多久 要依据具体的情形而定。如果有证券从业资格，是可以的，没有相应资质就是违反了证券法。有很多股票公司推销股票软件或者像客户推销股票，都是不合规不合法的。证监会严令禁止推荐股票，专职经纪人适当推荐可以的，有证券从业资格，推荐一般来讲不会犯法，不帮别人操作就可以了。但如果电话销售股票有诈骗行为的，可能构成集资诈骗罪或者欺诈发行股票、债券罪。 【本文关联的相关法律依据】 《公司法》第一百三十三条，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议： (一)新股种类及数额； (二)新股发行价格； (三)新股发行的起止日期； (四)向原有股东发行新股的种类及数额。 |
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