问题 | 监管部门对证券基金的监管措施有哪些? |
释义 | 法律分析:为保护投资者合法权益,监管部门对证券基金实行严格的监管措施。主要包括以下方面: 1.对证券基金募集行为的监管:监管部门要求证券基金必须遵循募集程序、披露信息、募集资金管理和使用等规定。 2.对证券基金投资行为的监管:监管部门要求证券基金必须遵循投资范围、风险分散、禁止操纵市场等原则。 3.对基金管理人、基金托管人、基金评估机构等的监管:监管部门要求这些机构必须遵循经营管理、信息披露、独立自主、避免利益冲突等规定。 法律依据: 1.《基金法》第十一条:基金管理人应当依法申请设立、合法运作,接受中国证监会的监督管理。 2.《基金销售管理办法》第六条:基金销售机构应当按照合法、公正、诚实信用的原则,为投资者提供规范、安全、高效的基金销售和咨询服务。 3.《基金管理人资格审查办法》第三条:基金管理人应当符合法定条件及规定,被证监会核准注册后,始得从事基金管理业务。 4.《基金托管业务管理办法》第五条:基金托管人应当依法合规从事基金托管业务,加强资产保护,提高服务水平,充分发挥自律管理作用。 以上仅为部分法律依据,实际监管措施包括了更多的法规条款。 |
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