| 问题 | 证券公司设立资格要求 |
| 释义 | 证券公司设立需满足合规条件：经营场所、设施、信息技术系统；符合法规的章程、股东、注册资本；完善风险管理与内控制度；遵守法律、行政法规及监管机构规定的其他条件。 法律分析 证券公司设立的条件是： 1、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 2、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本； 3、有完善的风险管理与内部控制制度； 4、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 拓展延伸 证券公司设立的法律规定和程序 证券公司的设立必须遵守一系列法律规定和程序。首先，根据相关法律法规，设立证券公司需要满足一定的资本金要求，并提交详细的设立申请材料。其次，申请人需要通过严格的审查程序，包括背景调查、资质审查和业务能力评估等。同时，申请人还需要提供相关法律文件，如公司章程、经营范围等。一旦申请获得批准，证券公司还需要履行注册登记、领取营业执照等手续。此外，证券公司在设立后还需要遵守监管机构的监管要求，包括报告制度、风险管理等方面的规定。总之，证券公司设立涉及到一系列法律规定和程序，以确保其合法、规范的运营。 结语 证券公司的设立必须遵守一系列法律规定和程序，包括合格的经营场所、完善的内部控制制度、符合法律规定的公司章程和注册资本等条件。申请人需要通过严格的审查程序，并提交详细的申请材料。一旦获得批准，还需要完成注册登记等手续。此外，证券公司还需遵守监管机构的要求，确保合法、规范的运营。设立证券公司需遵循法律规定，以保障市场秩序和投资者权益。 法律依据 《中华人民共和国证券法》第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 |
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