| 问题 | 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的人有哪些 |
| 释义 | 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 相关法律规定 《证券法》第一百二十四条，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 董事、监事、高级管理人员的任期是怎样的 任期规定如下： 1、有限责任公司董事、监事的任期 董事（包括执行董事）的任期由公司章程规定，但是每届任期不得超过三年，任期届满，连选可以连任。监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 2、高级管理人员的任期 高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）的任期，《公司法》等法律及有关司法解释均没有明确规定，公司可以在公司章程中作出规定，也可以由负责聘任和解聘的机构决定。 董事的任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 相关法律规定 《公司法》第四十五条，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 监事可以由董事、高级管理人员兼任吗 董事、高级管理人员不能兼任监事，根据公司法的规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。监事的主要职责就是从维护公司利益的角度出发，对公司董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，甚至在董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害时，代表公司对董事、高级管理人员进行诉讼。为确保监事独立客观公正地行使监督权，董事与高级管理人员不得兼任监事。 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 相关法律规定 《公司法》第五十一条，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 法律对公司高级管理人员有哪些规定 在我国《公司法》中，高级管理人员指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员，主要包括经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。这里的经理、副经理，是指《公司法》第五十条和第一百一十四条规定的经理、副经理，在实际中，就是公司的总经理、副总经理。经理由董事会决定聘任或者解聘，对董事会负责;副经理由经理提请董事会决定聘任或者解聘。这里的财务负责人是指由经理提请董事会决定聘任或者解聘的财务负责人员。这里的上市公司董事会秘书是《公司法》第一百二十四条第规定的上市公司必设的机构，负责上市公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务。至于“公司章程规定的其他人员”，则是赋予公司的自治权利，允许公司自己选择管理方式，聘任高级管理人员，但是，这些人员(职位)必须在公司章程中明文加以规定。上述高级管理人员应当符合《公司法》第六章关于公司高级管理人员任职资格的规定，并履行法律和章程规定的义务。 董事和高级管理人员权益同时侵犯怎么办 董事、监事、高级管理人员侵犯公司权益，股东可以书面监事（会）向人民法院起诉董事等，或请求董事会（执行董事）起诉监事，如董事、监事拒绝起诉，或者情况紧急，股东也可以以自己的名义直接向法院起诉。 那些人员不得担任破产管理人 《企业破产法》第二十四条，有下列情形之一的，不得担任管理人： （一）因故意犯罪受过刑事处罚； （二）曾被吊销相关专业执业证书； （三）与本案有利害关系； （四）人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。 破产管理人是指破产案件中，在法院的指挥和监督之下全面接管破产财产并负责对其进行保管、清理、估价、处理和分配的专门机构。 该内容由 梅晓东律师 和 律说律答 共创回答 |
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