| 问题 | 证券市场监管的基本原则有哪些?并做简要阐述。 |
| 释义 | 证券市场监管的原则：依法监管原则；保护投资者利益原则；“三公”原则（公开原则、公平原则、公正原则）；监督与自律相结合的原则。这一原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。 证券市场监管 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 模式 各国对证券市场的监管模式大体分为三种：一是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管，其代表是美国；二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，政府较少干预，其代表是英国；三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理，其代表是德国。 原则 1、依法监管。 2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。 3、三公原则：公开、公平、公正。 4、监管与自律相结合。 国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。 法律依据：《证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 |
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