| 问题 | 无记名证券质权的设定 |
| 释义 | 无记名证券是指证券上不记载特定权利人姓名的证券，其转让因证券交付而完成。德国民法典第1293条规定无记名证券适用有关动产质权。 质权以无记名证券为标的的，其交付质权人之后即产生设定质权的效力。无记名证券持有人若要将证券权利转让给他人，只要将证券交付他人即可，无须在证券上作任何记载，授受本身就标志着权利主体发生变化。 因此设定质权时，除以书面形式确定外，出质人以设质为目的将债权证书交付质权人，设质行为即为成立，此时，受让人不能行使质权以外的其他权利。但是，对于善意第三人，应推定该持有人为证券的合法持有人。若该持有人行使质权以外的其他权利而使出质人合法利益受损，该持有人应承担损害赔偿责任。 一、股份、股票质押合同的生效时间 以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者质权人约定的第三人提存。 以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。 股票与票据、债券、存款单、仓单和提单不同，股票的价格随着股票市场的不断变化而变化，股票的担保价值也有可能发生大起大落，而且也有可能出现利用股票的设置的形式回避《公司法》的一些强行性法律规范。为维护股份公司和众股东的合法权益，充分有效地发挥股票质押的积极作用，做出了上述的规定。 禁止出质人在股票出质后将其股票转让给他人，但并不绝对。若出质人与质权人一致协商同意将作为质押客体的股票予以转让时，即不在此限。但出质人转让股票所有的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。 《民法典》第四百四十三条【以基金 份额、股权出质的质权设立及转让限制】以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。 二、现行法律、法规对于以股份有限公司股份设质的生效条件的规定 我国的股份有限公司分为两类：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在证券交易所进行交易，而非上市公司的股票则无法在证券交易所进行交易，因此用上市公司和非上市公司的股份设定质押的生效方式又有所不同： (1)以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效”。由于目前对于上市公司的股份，投资者都是通过证券公司开立的深圳证券交易所股票帐户和上海证券交易所股票帐户对上市公司的股票进行认购和交易，投资者的认购和交易情况均记载于两个交易所的计算机网络帐户上，投资者并不实际持有上市公司股票。这种无纸化的电子记名股票形式，就决定了上市公司股票出质的生效条件与传统纸质股票不同，传统纸质股票以背书和转移占有为出质的生效条件，而上市公司的股票以登记为出质的生效条件。 另外，值得注意的是，如果以上市公司国有股出质的，还应根据财政部《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第7条之规定，由国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。 (2)以非上市公司股份设质的生效条件的规定。以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册上生效。而根据公司法的规定，公司股票分为记名股票和无记名股票。因此，对于记名股票，应将出质人、质权人姓名及股票质押事项在股东名册上予以记载；对于无记名股票，应将股票号码、质权人姓名及股票质押事项在股东名册上予以记载。 |
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