| 问题 | 监管措施和行政处罚的处罚标准有哪些 |
| 释义 | (1)监管谈话、谈话提醒； (2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函； (3)记入诚信档案； (4)责令改正； (5)指定中介机构进行核查； ((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料； (7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利； (8)通知出境管理机关依法阻止其出境； (9)限制业务活动； (10)限制分配红利； (11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； (12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖； (13)限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人； (14)限制有关股东行使股东权利； (15)责令暂停部分业务，停止批准新业务； (16)停止批准增设、收购营业性分支机构； (17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动； (18)暂停履行职务；. (19)指定其他机构托管、接管公司； (20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请； (21)责令更换董事、监事、高级管理人员； (22)责令股东转让股权； (23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐； (24)记入诚信档案并公布； (25)向社会公示违反承诺的情况； (26)认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选； (27)不予注册登记，从名单中去除； (28)证券市场禁入； (29)撤销证券公司。 一、行政处罚的法律责任 第五十五条行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： (一)没有法定的行政处罚依据的； (二)擅自改变行政处罚种类、幅度的； (三)违反法定的行政处罚程序的； (四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 第五十六条行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第五十七条行政机关违反本法第四十六条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第五十三条的规定向行政机关返还罚款或者拍卖款项的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第五十八条行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。 第五十九条行政机关使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第六十条行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第六十一条行政机关为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级行政机关或者有关部门责令纠正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，依照刑法有关规定追究刑事责任。 第六十二条执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
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