| 问题 | 证券经纪商法律义务有哪些 |
| 释义 | 证券经纪商的法律义务： 1、对委托人的一切委托事项，证券经纪商负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。 2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 一、构成背信运用受托财产罪的条件会有什么? 构成背信运用受托财产罪的条件会有： （一）主体是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构； （二）主观方面只能是故意； （三）客体是金融机构委托理财和公众资金经营制度； （四）客观方面表现为违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。 二、诱骗投资者买卖证券罪的构成要件有什么 诱骗投资者买卖证券罪的构成要件主要包括： 1、客体要件。本罪侵犯的客体是复杂的客体，包括证券、期货市场的正常交易管理秩序和其他投资者的利益； 2、客观要件。客观上，本罪表现为故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约、造成严重后果的行为； 3、主要部件。本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员和单位才能构成本罪； 4、主观要件。主观上，本罪必须故意提供或者明知为虚假信息为证券，期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并具有诱骗投资者买卖证券、期货合约的目的。过失不能构成本罪。 三、委托人的含义 委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。是指委托公司拍卖其享有所有权或处分权的拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。 【本文关联的相关法律依据】 《证券法》第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。 |
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