| 问题 | 股东违规减持的处罚是什么 |
| 释义 | 1、股东违规减持的处罚是包括罚款、警告等。 《证券法》第二百零四条规定：“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。” 2、上市公司股东作为信息披露义务人在减持过程中未按规定披露信息、报送报告的，或披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，存在被行政处罚的风险，罚款上限为六十万元。 一、上市公司董监高不得减持股份吗？ 1、具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份： (1)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。 (2)董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。 (3)中国证监会规定的其他情形。 2、具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份： (1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以 及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。 (2)大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。 (3)中国证监会规定的其他情形。 3、上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所 集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。 上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。