| 问题 | 中国工商银行个人金融业务营业网点代理深交所实时开立B股股东账户卡业务管理暂行办法 |
| 释义 | 为加强个人金融业务营业网点代理深交所实时开立B股股东账户卡业务的管理，保证业务顺利进行，特制定本办法。 一、代理深交所B股股东账户开户业务处理规定 （一）开户条件 1．年满十八岁的境内居民个人投资者只能开立一个证券股东账户或基金账户（法律、法规另有规定的 为加强个人金融业务营业网点代理深交所实时开立B股股东账户卡业务的管理，保证业务顺利进行，特制定本办法。 一、代理深交所B股股东账户开户业务处理规定 （一）开户条件 1．年满十八岁的境内居民个人投资者只能开立一个股东账户或基金账户（法律、法规另有规定的除外）； 2．未满十八岁的中国公民不能开立证券股东账户，正在服役的人民解放军、人民武装警察不能开立证券股东账户； 3．其他法律、法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人不能开立证券股东账户。 （二）投资者开立股东账户时应提供的资料 1．境内居民 （1）申请者本人的中华人民共和国居民身份证原件及复印件； （2）B股资金账户开户证明及复印件； （3）填妥的《深圳市人民币特种股票账户申请表》（以下简称《申请表》[见附件，下同]）； （4）等值1000美元以上的银行信汇凭证回单（银行进账凭证，下同）及复印件； （5）深圳证券交易所认为需提交的其他文件。 2．非居民 （1）非居民所持有的有效外国护照及复印件（如持其他身份证明文件的，视同居民管理）； （2）B股资金账户开户证明及复印件； （3）填妥的《申请表》； （4）等值1000美元以上的银行信汇凭证回单及复印件； （5）深圳证券交易所认为需提交的其他文件。 （三）指定网点证券股东账户开户业务处理手续 1．各营业网点应指定专人办理证券股东账户开户业务。 2．境内居民办理B股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办；非居民可委托他人代办，每个投资者只能开立一个账户。 3．指定网点经办员审核申请人本人身份证（护照）原件和复印件、代理人本人身份证（护照）原件和复印件（非居民）、B股资金账户开户证明及《申请表》无误后，按规定收取开户手续费120元港币，按规定打印手续费收费凭证；根据总行电子银行下发的柜员号，由专人负责按照计算机画面提示逐项录入股东姓名、身份证或护照号码、通信地址、邮政编码、电话号码等要素（录入要求按A股要求办理）；经复核无误后，将信息发往深交所。收取手续费的会计分录为： 借：现金 贷：其他应付款 4．指定网点经办员根据深交所返回的信息打印B股股东代码卡，加盖开户专用印章后交客户；若打印失败应通过补打交易进行补打，并在作废的账户卡上加盖作废章后作《深圳市人民币特种股票账户申请表》附件。 （四）深交所B股股东账户开户业务的其他处理手续可按照总行《关于做好代理深交所B股股东代码卡实时开户业务的紧急通知》（工银发[2001]45号）的规定办理。 二、事后监督要对代理开立B股股东账户卡业务进行逐笔监督，严格防范经济案件和差错的发生。 三、各行要对个人投资者的开户凭证和资料妥善保管，不得遗失。每日应将个人开户资料的身份证（护照）和银行信汇凭证回单复印件反面粘贴在《申请表》背面或把身份证（护照）和银行信汇凭证回单复印在《申请表》背面。 四、本办法自印发之日起执行。 五、本办法由工商银行总行负责解释、修改。 附表：深圳市人民币特种股票账户申请表（略） |
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