| 问题 | 新三板定向增发流程 |
| 释义 | 一、新三板定增的详细流程： 新三板定增的流程有： （1）确定发行对象，签订认购协议； （2）董事会就定增 方案作出决议，提交股东大会通过； （3）证监会审核并核准； （4）储架发行，发行后向证监会备案。 （5）披露发行情况报告书。具体如下： 1、董事会对定增进行决议，发行方案公告： 主要内容： （一）发行目的 （二）发行对象范围及现有股东的优先认购安排 （三）发行价格及定价方法 （四）发行股份数量 （五）公司除息除权、分红派息及转增股本情况 （六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺 （七）募集资金用途 （八）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案 （九）本次股票发行前拟提交股东大会批准和授权的相关事项 2、召开股东大会，公告会议决议 内容与董事会会议基本一致。 3、发行期开始，公告股票发行认购程序 公告主要内容： （一）普通投资者认购及配售原则 （二）外部投资者认购程序 （三）认购的时间和资金到账要求 4、股票发行完成后，公告股票发行情况报告 公告主要内容： （一） 本次发行股票的数量 （二） 发行价格及定价依据 （三） 现有股东优先认购安排 （四） 发行对象情况 5、定增并挂牌并发布公开转让的公告 公告主要内容： 本公司此次发行股票完成股份登记工作，在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 二、新三板定增注意事项 （一）定向增资无限售期要求 1、最新的业务规则中不再对新三板增资后的新增股份限售期进行规定，除非定向增发对象自愿做出关于股份限售方面的特别约定，否则，定向增发的股票无限售要求，股东可随时转让。 2、无限售期要求的股东不包括公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份，其所持新增股份应按照《公司法》第 142 条的规定进行限售：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 3、上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 |
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