| 问题 | 上市公司股权转让是怎样的， 如何进行上市公司的股权转让的分类 |
| 释义 | 上市公司股权转让程序主要有如下一些相关规定：根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。 (一)、股票的分类股份有限公司发行的股票可以分为记名股票和无记名股票二类。记名股票是指在股东名册上登记有持有人的姓名或名称及住址，并在股票上也注明持有人姓名或名称的股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。如是发起人的股票，还应当标明发起人股票字样。无记名股票是指在股票上不记载持有人姓名或名称，可以任意转让的股票。任何人持有此种股票就是公司的股东，都可以凭持有的股票对公司主张股东权，享有该股票所代表的权利。公司发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。 (二)、记名股票的转让根据《公司法》第140条的规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。违反上述程序规定的股票转让，对公司不发生效力;即如果不依法办理股东变更记载手续，公司股东一切应享受的权利和应尽的义务，仍以原公司股东名册上的记载人为有效，股票受让人的权益无法得到保障。这里所说有记名股票还可以采取法律、行政法规规定的其他方式转让，这主要是针对目前上海、深圳证券交易所已实现了无纸化的股票交易的现实情况，无纸化记名股票的转让按法律、行政法规的规定及证券交易所交易规则进行。为了防止个别股东利用股票转让分散或集中表决权，以达到操纵股东大会的目的，同时为了保证股利分配的顺利进行，避免发生权益纠纷，《公司法》还规定在股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行记名股票转让引起的股东名册的变更登记。值得注意的是，由于上市公司的股东众多，股权转让频繁，并且是在公司之外的广大投资者中间进行的，故上市公司本身并不具备置备股东名册的信息优势和便利条件。现行《证券法》明确规定了证券登记结算机构是上市公司股东名册的置备主体。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。上市公司的股票按照相关规定应全部托管在证券登记结算机构，股票转让、股票质押等交易必须经证券登记结算机构登记。《证券法》第160条规定，证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料;应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料;应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上市公司按照委托合同从证券登记结算机构获得的股东名册，作为公司置备的股东名册。换句话说，证券登记结算机构置备的股东名册是正本，公司置备的股东名册是副本。记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。 |
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