| 问题 | 有限公司的股权质押手续 |
| 释义 | （一）依据国家工商总局颁布的《工商管理机关股权出质登记办法》（2008年10月1日实施）规定，应由出质人和质权人共同向企业登记机构提出申请，提交申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》，记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件（需加盖公司印章），质权合同，出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章），以及国家工商总局要求提交的其他材料。 （二）质权合同的订立和质权的设定为不同的法律事实，质权合同的订立只在当事人之间创设有关质权设定的权利义务关系，为物权（质权）变动的原因行为， 属于民法典的范畴；质权的设定，是合法有效的质权合同行为所产生的结果，属于物权变动的范畴。质权的变动之发生，除质权合同外，还必须符合公示公信原则要 求，即须向工商部门办理质押登记的方式进行公示。通常情况下，质押合同生效往往先于质权生效。但如果出质人不依约履行公示公信义务，质权未能生效，在此情 形下由谁承担法律责任？按照过错原则，应当由导致质权未能生效的一方对合同相对方承担相应的违约责任。基于质权人在订立质押合同时对出质人出质股权价值的 合理信赖，导致质权未能生效的出质人一方应依据订立质押合同时出质财产代表的价值范围内对质权人承担相应的违约责任。 一、有限公司和有限责任公司的区别 有限公司和有限责任公司的区别是在公司名称的称呼上，因为有限公司就是有限责任公司的简称，有限公司本质上就是有限责任公司，有限责任公司必须在公司名称中标明“有限责任公司”或者“有限公司”字样。 二、股份有限公司股权质押的有效要件 我国的股份有限公司分为两类：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在证券交易所进行交易，而非上市公司的股票则无法在证券交易所进行交易，因此用上市公司和非上市公司的股份设定质押的生效方式又有所不同： （一）以上市公司股份设质的有效要件的规定 《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第103条规定：“以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效”。 由于目前对于上市公司的股份，投资者都是通过证券公司开立的深圳证券交易所股票帐户和上海证券交易所股票帐户对上市公司的股票进行认购和交易，投资者的认购和交易情况均记载于两个交易所的计算机网络帐户上，投资者并不实际持有上市公司股票。这种无纸化的电子记名股票形式，就决定了上市公司股票出质的生效条件与传统纸质股票不同，传统纸质股票以背书和转移占有为出质的生效条件，而上市公司的股票以登记为出质的生效条件。 另外，值得注意的是，如果以上市公司国有股出质的，还应根据财政部《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第7条之规定，由国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。 （二）以非上市公司股份设质的有效要件的规定。 《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第103条规定：“以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册上生效”。而根据公司法的规定，公司股票分为记名股票和无记名股票。因此，对于记名股票，应将出质人、质权人姓名及股票质押事项在股东名册上予以记载；对于无记名股票，应将股票号码、质权人姓名及股票质押事项在股东名册上予以记载。 |
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