| 问题 | 上市公司新股发行应具备哪些条件 |
| 释义 | 已上市公司向社会公开发行新股，包括向原股东配售股票（下称：配股）和向全体社会公众发售股票（下称增发），除应当符合前述所列条件外，还应当符合下列条件： 1、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整； 2、公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定； 3、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定； 4、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定； 5、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额； 6、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易； 7、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定； 8、中国证监会规定的其他要求。 一、上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 1、最近3年内有重大违法违规行为； 2、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可； 3、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 4、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 5、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、上市公司董事会的职权有哪些 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作； （十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 |
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