| 问题 | 基金律师：基金管理人怠于行使管理人职责的法律责任认定 |
| 释义 | 文/上海君澜律师事务所基金律师俞强 一、要点提示 基金管理人、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人作为资产管理产品的受托人与受益人订立的含有保证本息固定回报、保证本金不受损失等保底或者刚兑条款合同，违反了法律法规的强制性规定，应当认定无效。 基金管理人未向投资者告知有关基金清算、收益分配的任何情况，怠于行使其管理人职责；也未及时披露其对外投资的经营结果且不积极应诉，客观上造成投资人的本金损失。 二、案情概述 2017年3月1日，上诉人与被上诉人晋晟投资签订编号为JSXXXXX的《FOF策略基金（认购文件）》合同。上诉人购买基金贰份、购买金额20万元、基金到期日为2018年3月31日。合同签署页的基金管理人处加盖了被上诉人晋晟投资的印章，法定代表人或授权代表（签名）处印有“苏某某”的个人签章。2017年4月20日，上诉人与被上诉人晋晟投资签订编号为GRXXXXX的《FOF策略基金（认购文件）》合同。上诉人购买基金一份、购买金额10万元、基金到期日为2018年4月30日。合同签署页的基金管理人处加盖了被上诉人晋晟投资的印章，法定代表人或授权代表（签名）处印有“尤冬明”的个人签章。 涉案两份《FOF策略基金（认购文件）》合同均在第三部分基金的基本情况中载明：基金名称为FOF策略投资私募基金，本基金的基金份额一份发售面值为100，000元；第七部分基金合同当事人及权利义务中载明：基金管理人名称为上海晋晟股权投资基金管理中心（有限合伙）、法定代表人是尤冬明、设立日期是2004年10月、注册资本是2，000万元，基金托管人名称为平安银行股份有限公司（上海九江路支行），被上诉人晋晟投资在其处开户账号为：XXXXXXXXXXXXXX；第二十部分违约责任中载明：基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。涉案两份《FOF策略基金（认购文件）》合同的资金托管人处均未见被上诉人平安九江路支行的印章或签名。 2017年3月2日、4月20日，上诉人分别向收款方开户行为被上诉人平安九江路支行、收款方账号为XXXXXXXXXXXXXX转账20万元和10万元。 另查明，2019年1月28日，中国证券监督管理委员会出具监管信息告知书，其内容载明：“我会未批准过上海晋晟股权投资基金管理中心（有限合伙）。中国证监会负责公募基金公司的批准与设立，私募股权基金与私募证券基金则由中国证券投资基金业协会进行自律管理。”中国证券投资基金业协会网站中的私募基金管理人综合查询中未见被上诉人晋晟投资的记录。 三、争议焦点 原、被告在《基金合同》之外另行签订《业务合作合同》是否有效？ 四、法院裁判理由 本院认为，本案原、被告签订《基金合同》，该基金属于契约型基金，原告为投资人，被告为基金管理人。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，基金管理人、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人作为资产管理产品的受托人与受益人订立的含有保证本息固定回报、保证本金不受损失等保底或者刚兑条款合同，违反了法律法规的强制性规定，应当认定无效。本案中，原、被告在《基金合同》之外另行签订《业务合作合同》，内容是保证原告本金不受损失的管理人保底或者刚兑条款，该合同亦属无效合同。 该合同被认定无效后，应按《中华人民共和国民法总则》第一百五十七条的规定处理，有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失。现《基金合同》已到期，被告作为基金管理人未向投资者告知有关基金清算、收益分配的任何情况，怠于行使其管理人职责；也未及时披露其对外投资的经营结果且不积极应诉，客观上造成原告作为投资人的本金损失。被告峰石盛茂公司作为专业的基金管理人，明知不得向投资者保证本金不受损失，却仍在《基金合同》签订时诱导投资人签署《业务合作合同》，存在过错。同时，被告不予接收诉讼文书并缺席庭审，视为其放弃抗辩权利，故本院判决被告峰石盛茂公司承担赔偿原告全部本金损失的责任。 五、裁判结果 一、被告新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告鑫纪元资本管理有限公司支付赔偿款人民币120，000，000元； 二、驳回原告鑫纪元资本管理有限公司的其余诉讼请求。 |
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