| 问题 | 证监会行政处罚监管措施有哪些？ |
| 释义 | 根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证，监会行政处罚监管措施一般包括： 1、监管谈话、谈话提醒； 2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函； 3、记入诚信档案； 4、责令改正； 5、指定中介机构进行核查； 6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料； 7、通知出境管理机关依法阻止其出境； 8、限制业务活动； 9、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利； 10、限制分配红利。 证监会行政处罚委员会的处罚种类有哪些 证监会行政处罚的种类法规规定的种类有警告、罚款、没收、责令停业、吊销执照、行政拘留和其他形式的处罚，其中需要当场处罚的类型需要出示证件、填写处罚决定书再执行。无法即时处罚的，需要经过调查取证或者进行听证程序，涉案人员有可能被列入失信被执行人名单。 行政处罚的形式包括哪些 行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的种类，是指行政处罚外在的具体表现形式。 行政处罚的种类有： 1、警告。 2、罚款。通常指违法人员收到处罚决定书后向指定银行缴纳一定数量的金钱。 3、没收违法所得、没收非法财物。前者指违法行为所获得的收益，如贩卖盗版光碟的收入，后者则是指非法行为中的工具。 4、责令停产停业。指暂停生产经营或资格，如工商局责令违规营运的饭店、酒店停业整顿。 5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。例如，交警对违规驾驶人员吊销或暂扣驾驶执照。 6、行政拘留。这只能由公安机关执行，对于一些违反行政管理法规的人员限制其自由的一种处罚方式。 7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。本条属于兜底性条款，例如外国人在我国境内违反行政管理法规，行政机关可以驱逐出境。 工商行政处罚的原则包括哪些？ 工商行政管理机关实施行政处罚应当遵循以下原则： （一）实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据；没有依据的，不得给予行政处罚； （二）公正、公开、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权； （三）实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当； （四）坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法； （五）办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避； （六）依法独立行使职权，不受非法干预。 公司商业秘密保护措施有哪些 公司商业秘密保护措施： 1、对企业职工加强保密宣传教育，让他们知道商业秘密对企业的重要性，必要时还可以发放企业商业秘密保护知识的手册，反复宣讲，强调职工的保密义务，使职工树立起牢固的保密的意识。 2、要建立健全保密规章制度。 《刑法》第二百一十九条规定，侵犯商业秘密罪，是指以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者非法披露、使用或者允许他人使用其所掌握的或获取的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。 行政处罚能不能处罚分公司 1、行政机关能对分公司进行行政处罚。如果分公司实施了违法治安管理管理的行为，行政机关能依法对其作出处罚决定；如果分公司能承担责任的，先由分公司承担；分公司不能承担的，则由总公司承担。 2、行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。 有了行政处罚不会留案底，但是会留有行政处罚记录，行政处罚的处罚记录，当地公安机关都会将相关档案、信息进行保存的。但记录不是对任何人都开放的，只有司法机关或者律师在办理刑事案件时，报请有权机关审批后，记录才对外提供。不对普通单位或个人提供查询业务。 相关法律规定 《中华人民共和国行政处罚法》第三条，公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。 该内容由 李露律师 和 律说律答 共创回答 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。