问题 | 哪些情形下能认定为透支交易 |
释义 | 1、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 2、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。 3、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 利用关联交易转移出资的可以认定为抽逃出资吗 抽逃出资是指在公司验资注册后,股东将所缴出资暗中撤回,却仍保留股东身份和原有出资数额的一种欺诈性违法行为。 根据《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定(三)》第十二条的规定:“公司成立后,公司、股东或者公司债权人以相关股东的行为符合下列情形之一,损害公司权益为由,请求认定该股东抽逃出资的,人民法院应予支持: (一)将出资数额转入公司帐户验资后又转出; (二)制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配; (三)通过虚构债权债务关系将其出资转出: (四)利用关联交易将出资转出; (五)其他未经法定程序将出资抽回的行为。” 因此,利用关联交易转移出资的行为属于抽逃出资的一种。股东出资以后,资产就变成了公司的财产,股东抽逃出资的行为侵犯了公司的财产权,公司有权要求股东返还财产并承担相应的法律责任。 哪些情况可以认定为自动投案 关于哪些情况可以认定为自动投案的法律问题,相关法律知识。 一、哪些情况可以认定为自动投案 自动投案,是指犯罪分子犯罪以后,归案之前,出于本人的意愿而主动向司法机关或者个人承认自己的犯罪事实并自愿置于司法机关或个人的控制之下,接受进一步交待自己犯罪事实的行为。 属于自动投案的情形有: (一)投案行为必须是发生在犯罪人尚未归案之前,这是自动投案的时间规定。 (二)投案行为是犯罪分子的意志所决定的,这是自动投案是否成立的关键。 (三)必须是向司法机关或者个人承认自己实施了犯罪行为。 (四)必须是自愿置于有关司法机关或者个人的控制之下,等待进一步交待犯罪事实。 二、怎么才属于自动投案 (一)投案行为必须是发生在犯罪人尚未归案之前,这是自动投案的时间规定。 犯罪人尚未归案之前,是指: 1、犯罪事实尚未被司法机关发觉之前; 2、犯罪事实已被司法机关发现,但犯罪分子本人尚未被司法机关发现之前; 3、犯罪事实和犯罪分子均已被司法机关发现,但司法机关尚未对犯罪分子采取讯问或强制措施之前; 4、犯罪分子的犯罪事实尚未被司法机关发现,仅因犯罪分子形迹可疑而被审查、教育主动交待的,也符合犯罪人尚未归案之前的情形。 (二)投案行为是犯罪分子的意志所决定的,这是自动投案是否成立的关键。 犯罪分子的意志所决定的,是指犯罪分子在前述的时间规定内,由犯罪分子自己的意志决定投案行为,他有以下几种表现: 1、真诚的认罪、悔罪、争取从宽处罚; 2、经家长、亲朋好友规劝而投案; 3、社会力量迫使其投案。 (三)必须是向司法机关或者个人承认自己实施了犯罪行为,这是投案自首的实质性条件。 这里所指的司法机关是指公安机关、检察机关、人民法院; 个人是指犯罪分子所在单位、城乡基层组织、其他有关负责人。 (四)必须是自愿置于有关司法机关或者个人的控制之下,等待进一步交待犯罪事实。 自动投案的时间既可以是犯罪事实发觉以前,也可以是犯罪事实被察觉之后。关键在于犯罪分子须自动投案。犯罪分子自动投案说明其有认罪悔改,愿意接受惩处,从司法实践中看,将自首时间限制的太窄,不利于瓦解犯罪,争取犯罪分子走自首的道路。 相关内容:自动投案要满足哪些条件 犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。一旦认定为自动投案的,那么就可以对犯罪分子从轻或减轻处罚。不过认定自动投案需要满足相应的条件,那么根据法律的规定自动投案要满足哪些条件?我们一起在下文中进行了解。 一、自动投案要满足哪些条件 (一)投案行为必须是发生在犯罪人尚未归案之前,这是自动投案的时间规定。 犯罪人尚未归案之前,是指: 1、犯罪事实尚未被司法机关发觉之前; 2、犯罪事实已被司法机关发现,但犯罪分子本人尚未被司法机关发现之前; 3、犯罪事实和犯罪分子均以被司法机关发现,但司法机关尚未对犯罪分子采取讯问或强制措施之前; 4、犯罪分子的犯罪事实尚示被司法机关发现,仅因犯罪分子形迹可疑而被审查、教育主动交待的,也符合犯罪人尚未归案之前的情形。 (二)投案行为是犯罪分子的意志所决定的,这是自动投案是否成立的关键。 犯罪分子的意志所决定的,是指犯罪分子在前述的时间规定内,由犯罪分子自己的意志决定投案行为,他有以下几种表现: 1、真诚的认罪、悔罪、争取从宽处罚; 2、经家长、亲朋好友规劝而投案; 3、社会力量迫使其投案。 (三)必须是向司法机关或者个人承认自己实施了犯罪行为,这是投案自首的实质性条件。这里所指的司法机关是指公安机关、检察机关、人民法院;个人是指犯罪分子所在单位、城乡基层组织、其他有关负责人。 (四)必须是自愿置于有关司法机关或者个人的控制之下,等待进一步交待犯罪事实。 二、自动投案后怎样处罚 对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚;对于犯罪较轻的,可以免除处罚。 犯罪人投案自首,仅仅表明对自己所犯罪行的态度,并不会改变其原来犯罪事实。因此,审判人员在决定对自首的犯罪分子量刑,必须以其犯罪事实为主要根据。在司法实践中,审判人员首先按照自首者罪行的轻重对照有关法律,拟定一个刑罚幅度,而后结合自首的从宽情节,所以要把握好度,做到严宽适度,不枉不纵。 1、自首的原因及动机。犯罪人犯罪之后的认罪、悔罪、悔改心理是自首动机的三大要素,悔罪态度好的情况下,投案自首的,也说明了其悔悟的程度,量刑时也要考虑。 2、交待罪行的情况。交待罪行是否彻底,是否主动,也说明了投案者是否是真心悔悟的。 3、自首的时间。犯罪人投案自首的时间早晚,说明其悔悟时间的早晚;同时也说明了犯罪人的犯罪行为,对社会危害性的持续状态长短。 4、犯罪分子有无主动表现。 综上,相信大家此时已经清楚自动投案要满足哪些条件了吧。自动投案,并如实供述自己罪行的,是自首,可以可以从轻或者减轻处罚;对于犯罪较轻的,可以免除处罚。但是自动投案后,如实供述自己的罪行后又翻供的,能不能认定为自首。 哪些行为可以认定为股东抽逃出资 可以认定为公司股东抽逃出资的行为有: (1)股东通过其控制的其他民事主体与公司之间的关联交易,增加交易成本,变相获得公司财产或伪造虚假的基础交易关系,如公司与股东间的买卖关系,公司将股东注册资金的一部分划入股东个人所有。 (2)将注册资金的非货币部分,如建筑物、厂房、机器设备、工业产权、专有技术、场地使用权在验资完毕后,将其一部分或全部抽走。 (3)违反《公司法》第166条规定,未提取法定公积金和法定公益金或者制作虚假财务会计报表虚增利润,在短期内以分配利润名义提走出资。 (4)抽走货币出资,以其它未经审计评估且实际价值明显低于其申报价值的非货币部分补账,以达到抽逃出资的目的。 (5)公司回购股东的股权但未办理减资手续。 (6)通过对股东提供抵押担保而变相抽回出资等。 (7)股东通过虚假诉讼形式,抽逃公司资产。 (8)股东以公司名义向董事、监事、高级管理人员等提供借款而不索还等形式,抽逃公司资产。 判定为无效投标的情形有什么,无效投标的情形有哪些 判定为无效投标文件的情形有:招标代理机构泄露与招标投标活动有关保密信息的;招标人向他人透露潜在投标人的;招标人与投标人非法就投标价格、投标方案进行非法谈判的;招标人在中标候选人外确定中标人的;投标人或招标人互相串通的;投标人弄虚作假骗取中标的。 【法律依据】 《招标投标法》第六条,依法必须进行招标的项目,其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标,不得以任何方式非法干涉招标投标活动。 《招标投标法》第三十二条,投标人不得相互串通投标报价,不得排挤其他投标人的公平竞争,损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标,损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。 《招标投标法》第三十三条,投标人不得以低于成本的报价竞标,也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假,骗取中标。 证券交易中要遵守哪些规则 证劵交易规则,为了维护证劵交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含: (一)在合法的证券交易场所交易。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 (二)以合法方式交易。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易,从而为发展证券期货交易留有法律空间。 (三)规范证券交易服务。首先,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者,证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况,否则将承担相应的法律责任。其次,是证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 该内容由 李光伟律师 和 律说律答 共创回答 |
随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。