| 问题 | 由谁向股转系统公司申请办理限售或解限售业务 |
| 释义 | 1、由谁向股转系统公司申请办理限售或解限售业务?是个人、公司还是券商代为办理? 挂牌公司向中国结算登记存管部申领相关股份登记证明，在取得股份登记证明后根据相关要求制作限售或解限售的书面申请材料并加盖公司公章，多页的材料需加盖骑缝章，之后挂牌公司向主办券商提交上述书面申请材料，主办券商审核同意后，由主办券商向股转系统公司提出备案申请。 2、是否每次解除限售后都要进行一次交易，如果必须要进行交易，是否有股数限制? 没有强制要求解除限售后必须进行交易。 3、公司董监高通过定向发行新增股份，对这部分新增股份是否需要限售?如需要，比例是多少? 挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售。 4、企业新三板正式挂牌后，企业董监高股东和无任何职务的股东，解除限售的比例是多少?何时能对其持有的股份解除限售? 公司董监高股东和无任何职务的股东，无自愿限售承诺的，可依如下比例办理首批解限售业务:挂牌公司的董事、监事和高级管理人员在挂牌时所持股份的75%需限售，25%无需限售可以进入全国股转系统流通。无任何职务的股东(该股东非公司的控股股东、实际控制人，非公司发起人，或虽是公司发起人，但公司自股份公司成立已满一年的)，所持有的股份不是挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票的，其所持股份无限售要求，挂牌后可一次性全部进入全国股转系统。 申请挂牌公司可以在申请挂牌同时，办理首批股份解除限售，具体流程如下: (1)申请。申请挂牌公司在申请证券简称和代码的同时，可以向主办券商提交首批解除限售申请材料，主办券商审核后出具《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表》，并提交至我部办理解除首批股份限售。 (2)领文。申请挂牌公司完成申请及缴费工作后，依全国股转系统通知，在领取挂牌相关文件同时，到我部领取《股份解除限售登记的函》。 (3)登记。申请挂牌公司在办理股份初始登记的同时，持《股份解除限售登记的函》(原件)在中国结算办理解除限售手续。 |
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