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问题 如何判断证券公司是否超出其投资范围进行基金经营?
释义
    法律分析:证券公司进行基金经营需要严格遵守相关法律法规,一旦超出投资范围将会受到行政处罚,并承担相关的民事赔偿责任。判断证券公司是否超出其投资范围进行基金经营需要综合考虑其持续经营能力、风险控制能力、资产配置能力等因素,进行合理分析。
    法律依据:
    1.《基金法》第三十八条规定,证券公司作为基金管理人要在其业务范围内开展基金经营。
    2.《证券投资基金法》第七十八条规定,证券公司和基金管理人应当严格按照法律法规和业务规则开展基金业务,不得擅自改变业务范围和经营方式。
    3.《证券公司监管暂行规定》第四十八条规定,证券公司未经中国证监会批准,不得擅自从事不在业务范围内的证券业务。
    4.《中国人民银行关于设立基金管理公司的通知》第五条规定,基金管理公司应当按照国务院有关规定中的业务范围从事业务活动,严格控制风险。
    5.《上市公司收购管理办法》第六条规定,证券公司未经法定程序获得收购的上市公司控制权的,应当返还所收到的证券资产,并承担由此引起的损失。
    
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更新时间:2025/1/25 7:54:17