| 问题 | 申请成为证券公司所需满足的条件 |
| 释义 | 证券公司设立需经国务院批准，主要股东需具备盈利能力、无不良记录，净资产不低于2亿。从事证券业务需注册资本不低于5000万。同时需满足法规要求的公司章程和营业执照。 法律分析 一、设立证券公司必须经过国务院批准。未经批准，任何人不得经营证券业务。主要股东具备盈利能力，且最近三年内没有重大不良、违法违规犯罪记录。净资产不低于2亿。从事证券经纪业务、证券投资咨询，注册资本不低于5000万。公司章程、营业执照都必须通过国务院批准。 二、《证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所和业务设施； (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 拓展延伸 证券公司注册的资格和条件 证券公司注册的资格和条件是指申请成为一家合法经营证券业务的公司所必须满足的要求。根据相关法律法规，注册证券公司需要满足以下条件：首先，必须具备一定的注册资本，以确保公司的稳定运营和风险承受能力。其次，需要成立一支合格的管理团队，包括具备相关经验和专业知识的高级管理人员。此外，申请公司还需提交详细的经营计划和风险控制措施，以确保公司合规经营。同时，申请公司的股东背景和信誉也会受到审查。最后，申请公司还需要符合监管机构对资本市场的要求，包括信息披露、内部控制和风险管理等方面。只有满足这些条件，才能获得证券公司的注册资格，从而合法开展证券业务。 结语 证券公司的设立必须经过国务院批准，未经批准任何人不得从事证券业务。主要股东需要具备盈利能力，且最近三年内没有重大不良、违法违规犯罪记录，净资产不低于2亿。从事证券经纪业务和证券投资咨询的公司，注册资本不低于5000万。公司章程和营业执照都需要通过国务院批准。根据《证券法》第一百二十四条，注册证券公司还需要具备符合法律规定的公司章程、持续盈利能力、净资产不低于2亿元、合格的董事、监事和高级管理人员、证券从业资格的从业人员、完善的风险管理与内部控制制度、合格的经营场所和业务设施，以及其他法律和监管机构规定的条件。只有满足这些条件，才能获得证券公司的注册资格，合法开展证券业务。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第九章 证券登记结算机构 第一百五十二条 证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行： （一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施； （二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第九章 证券登记结算机构 第一百四十八条 在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。 前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第九章 证券登记结算机构 第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记； （四）证券交易的清算和交收； （五）受发行人的委托派发证券权益； （六）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 |
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