| 问题 | 公募基金的股东资格有哪些？ |
| 释义 | 公募基金股东资格一般需满足下列条件： （一）非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上，为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善； （二）公募基金股东资格的其他要求。 一、股权投资企业的设立条件具体包括哪些 股权投资企业设立条件的具体要求: 1、股权投资管理企业，注册资本大于等于500万元;有良好的经营记录。 2、股权投资基金,基金规模不低于1亿元;以有限公司、合伙企业形式成立的，股东(合伙人)人数应不多于50人;以非上市 股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人;有良好的经营记录。 3、股权投资基金管理企业,以股份有限公司形式设立的,注册资本应不低于人民币1000万元;以有限责任公司形式设立的, 注册资本应不低于人民币500万元。 4、外商投资股权投资管理企业，向市金融办申请前置批文;注册资本大于等于200万美金等值货币;2名五年以上从业经验的 高管。 5、外商投资股权投资基金,向市金融办申请前置批文;注册资本大于等于1500万美金等值货币;单个合伙人出资大于等于100 万美金等值货币。 二、参与期权交易需要符合什么条件 (一)个人投资者想要参与期权交易，需要满足以下这些条件： (1)在开户时，投资者证券账户里应当有不低于50万元人民币的金融资产，并且这些金融资产不能包含投资者通过融资融券交易获得的证券和资金。 (2)投资者要有6个月以上的证券投资经历或期货投资经历，并且具有融资融券的资格或者金融期货的交易经历。 (3)投资者具备期权的基础知识，并能通过交易所的期权知识测试，进行过期权的模拟交易。 (4)投资者具有相应的风险承受能力。 (5)投资者的个人信用良好，没有严重的不良信用记录。 (6)投资者没有被禁止或限制从事期权交易。 (二)机构投资者想要参与期权交易，应当满足下面列举的条件： (1)在开户的时候，机构投资者的证券账户里应当有不低于100万元人民币的金融资产，并且这些金融资产不能包含投资者通过融资融券交易获得的证券和资金。 (2)投资机构的净资产不低于100万元人民币。 (3)机构中负责期权投资的业务人员应当具备期权的基础知识，并能通过交易所的期权知识测试，进行过期权的模拟交易。 (4)投资机构应有良好的信誉，没有严重的不良信用记录。 (5)投资机构没有被禁止或限制从事期权交易。 (6)投资机构在开户的时候，要携带的文件有：营业执照、组织机构代码、办理人的身份证明材料、授权委托书、期权测试证明(就是在交易所官网上的考试成绩)、净资产证明。 三、证券公司的设立程序有哪些 证券公司的设立应当具备以下条件：第一有法律、行政法规规定的公司章程；第二大股东具有持续盈利能力和良好声誉，无重大违法违规行为记录；近三年净资产不低于两亿元；第三有注册资本依照本法规定；第四董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格，有完善的风险管理和内部控制制度；第五有符合条件的营业场所和营业设施；第六法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定并经国务院批准的其他条件。我国证券公司的设立实行特许经营制度。 |
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