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问题 证券经纪人和证券公司签合同一般是什么合同?
释义
    证券经纪人签的是代理合同,不是劳务合同。根据规定,证券公司应对证券经纪人进行管理,包括建立管理制度、签订委托合同、培训和监督等。而劳动合同法适用于企业、个体经济组织等与劳动者建立劳动关系的情况,不适用于证券经纪人的代理合同。
    法律分析
    结论:签的是代理合同。解析:签的是代理合同,不是劳务合同。根据规定,证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点:
    (1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
    (2)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
    (3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
    (4)证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。
    《中华人民共和国劳动合同法》第二条中华人民共和国境内的企业、个体经济组织、民办非企业单位等组织(以下称用人单位)与劳动者建立劳动关系,订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同,适用本法。国家机关、事业单位、社会团体和与其建立劳动关系的劳动者,订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同,依照本法执行。
    结语
    根据规定,签署的是代理合同而非劳务合同。证券公司应采取有效措施,对证券经纪人进行统一管理,确保其具备职业道德和业务素质,防止其违规行为损害客户权益。证券公司应与委托的证券经纪人签订委托合同,监督其执业行为。此外,证券公司还应对证券经纪人进行培训和测试,并建立健全相关制度和机制,加强对证券经纪人的管理。根据《中华人民共和国劳动合同法》,本法适用于境内企业、个体经济组织、民办非企业单位等与劳动者建立劳动关系的情况。国家机关、事业单位、社会团体及其与劳动者的关系也适用本法。
    法律依据
    中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百三十四条 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
    中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十四章 法律责任 第一百四十三条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。
    中华人民共和国证券法(2019修订):第十章 证券服务机构 第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
    (四)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
    
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更新时间:2025/1/13 5:20:50