| 问题 | 构成擅自发行股票债券罪如何量刑 |
| 释义 | 1、构成擅自发行股票债券罪的，一般处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%-5%的罚金；单位犯本罪则对其处以罚金，并对其直接责任人员处以本罪个人犯相应的刑罚。 2、法律依据：《刑法》 第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 一、本罪的犯罪事实认定 1、为设立公司而首次发行股份，可以有两种方式：第一种是发起设立，即由发起人认购公司应发行的全部股份；第二种是募集设立，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集。 2、发行新股。即股份有限公司为扩大经营规模、扩大资本总量而进行的发行股票、筹集资本的行为。 3、所谓公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。根据公司法的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以发行公司债券。 4、所谓企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息约有价证券。根据《企业债券管理条例》之规定，企业发行企业债券必须符合以下条件： (1)企业规模达到国家规定的要求； (2)企业财务会计制度符合国家规定； (3)具有偿债能力； (4)企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利； (5)所筹资金用途符合国家产业政策。 |
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