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问题 如何判断证券投资建议是否符合适当性?
释义
    法律分析:证券投资建议的适当性是指该建议是否适合投资者的风险承受能力、投资目标和个人情况等因素。投资者可以根据以下几个方面来判断,包括:投资风险评估、投资经验、财务状况、投资目标和风险偏好等。如果证券投资建议不符合投资者的适当性要求,就会给投资者带来潜在的投资风险和损失。
    法律依据:
    1.《证券法》第二十二条 证券服务机构向客户提供证券投资建议等服务,应当了解客户的风险承受能力、投资目标、财务状况、投资经验等情况,了解证券投资产品的基本情况,遵循适当性原则,根据客户风险承受能力、投资目标和个人情况等,向其提供符合其要求的证券投资建议等服务。
    2.《期货交易管理条例》第三十三条 期货经纪机构、期货资管机构在向客户提供投资建议等服务时应当制定相应的识别、了解客户的风险承受能力、投资目标、财务状况、投资经验等制度,遵循适当性原则,根据客户的个人情况,向其提供符合其要求的投资建议等服务。
    3.《中华人民共和国合同法》第九十一条 当事人应当诚实信用,遵循诚实信用原则,履行信息披露义务,真实、准确地提供合同有关事项的信息,并对其提供的信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    
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更新时间:2025/4/2 6:14:27