| 问题 | 犯了擅自发行股票债券罪怎么处罚 |
| 释义 | 本文介绍了擅自发行股票债券罪的处罚和法律依据。犯该罪的人一般被判处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金。单位犯本罪的对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 法律分析 犯了擅自发行股票债券罪的处罚： 1、犯擅自发行股票债券罪的，一般处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金； 2、单位犯本罪的，应对单位处罚金，并对其直接责任人员依照个人犯罪的规定处罚。 法律依据： 《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 拓展延伸 犯擅自发行股票债券罪的法律责任 擅自发行股票债券罪是指公司或个人在未经证券监管部门批准的情况下,擅自发行股票或债券,从而侵犯了证券市场的正常秩序和投资者的合法权益。这种行为可能会导致以下法律后果: 1.罚款和行政拘留:对于未经批准擅自发行股票或债券的公司或个人,监管部门可以依法对其进行罚款和行政拘留的处罚。 2.刑事责任:对于情节严重、构成犯罪的公司或个人,可能需要承担刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十三条的规定,擅自发行股票、公司债券罪可能被认定为犯罪行为,如果违法所得数额较大或者有其他严重情节,将面临有期徒刑或者拘役的刑罚。 3.赔偿损失:对于擅自发行股票或债券给投资者造成的损失,公司或个人可能需要承担赔偿责任。 4.撤销相关证书:对于未经批准擅自发行股票或债券的公司或个人,监管部门可以依法撤销其相关证书,包括营业执照、证券许可证等。 擅自发行股票或债券是一种违法行为,可能会导致各种法律后果。如果公司或个人想要发行股票或债券,必须经过证券监管部门的批准,并遵守相关法律法规的规定。 结语 擅自发行股票或公司债券是一种违法行为，会受到法律的制裁。根据《刑法》第一百七十九条的规定，犯擅自发行股票债券罪的，一般处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金；单位犯本罪的，应对单位处罚金，并对其直接责任人员依照个人犯罪的规定处罚。因此，任何单位和个人都应该遵守法律法规，避免犯法行为，否则将承担相应的法律责任。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十九条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第三章 证券交易 第三节 禁止的交易行为 第五十五条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量： （一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易； （四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报； （五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易； （六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易； （七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场； （八）操纵证券市场的其他手段。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 |
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