| 问题 | 公司证券职权滥用罪构成既遂的司法实践与刑罚认定 |
| 释义 | 滥用公司证券职权罪构成及判罚要件：行为人需滥用职权且造成重大损失，包括有形和无形损失。主体为国家有关主管部门的国家机关工作人员。刑法未单独规定该罪，但可适用滥用管理公司、证券职权罪，最高判处五年以下有期徒刑或拘役。判断是否构成该罪需考虑行为是否在职权范围内、是否造成重大损失。重大损失不仅指有形损失，也包括无形财产。上级部门强令实施滥用职权行为者，直接负责的主管人员也会受罚。 法律分析 一、滥用公司证券职权罪构成既遂怎么判 1、《刑法》中没有规定滥用公司证券职权罪，只规定了滥用管理公司、证券职权罪，构成该罪的一般判处五年以下有期徒刑或者拘役。构成该罪的主体主要是指国家有关主管部门的国家机关工作人员。 2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第四百零三条，国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人员实施前款行为的，对其直接负责的主管人员，依照前款的规定处罚。 二、怎样判断是否构成滥用职权罪 1、必须有滥用职权的行为，如果行为人没有滥用职权，完全是在具体的职权范围内处理事项，则不能认定为滥用职权罪。但另一方面，不能为了给行为人开脱罪责，而扩大行为人的具体的职权范围;也不能以属于为由开脱行为人的罪责，行为中包括了滥用职权的行为，因而包括了犯罪行为。 2、成立滥用职权罪要求行为造成重大损失，对于没有造成重大损失的滥用职权行为，不能认定为滥用职权罪。但另一方面，对作为本罪构成要件的“重大损失”，不能单纯理解为有形的损失，而应包括无形的损失。 3、要成立滥用职权罪，首先肯定是要有滥用职权的行为，其次要求滥用职权的行为同时造成了重大损失，否则的话也不能以本罪论处。而这里的重大损失，一方面包括了有形的损失，另一方面也包括了无形的财产。 结语 滥用公司证券职权罪构成既遂，根据《中华人民共和国刑法》第四百零三条，对国家有关主管部门的国家机关工作人员而言，徇私舞弊、滥用职权，导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，可判处五年以下有期徒刑或者拘役。滥用职权的行为必须满足两个条件：一是超出职权范围进行的行为，二是造成了重大损失。重大损失不仅包括有形的损失，还包括无形的财产。因此，在判断滥用职权罪是否成立时，需要综合考虑行为是否超越职权范围，并评估其对公共财产、国家和人民利益造成的损失的严重程度。 法律依据 中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编 分则 第三章 破坏社会主义市场经济秩序罪 第四节 破坏金融管理秩序罪 第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编 分则 第三章 破坏社会主义市场经济秩序罪 第四节 破坏金融管理秩序罪 第一百八十条 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 中华人民共和国刑法（2020修正）：第二编 分则 第三章 破坏社会主义市场经济秩序罪 第四节 破坏金融管理秩序罪 第一百八十一条 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 |
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