| 问题 | 证券上市与证券交易的联系 |
| 释义 | 证券上市与证券交易有密切的联系，证券上市是证券交易的前提，没有证券的上市，就没有可交易的证券，同时，证券交易是证券上市的目的，证券上市就是为实现证券的流通。在我国，上市与交易的包括股票（A股、B股、境外上市股）、基金、债券（含可转换债券）三种。从市值和市场份额角度相比较，股票是市场上的核心证券，基金与债券的比重甚低。与此相对应，证券上市与交易中的违法犯罪也主要是股票上市与交易中的违法犯罪。 （1）证券上市是指发行人发行的证券依法定条件和程序在证券交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律行为。证券上市具有重要意义它使证券的流通（自由买卖）成为可能市场的作用可以得到广泛充分的发挥；扩大了上市公司的影响为上市公司进一步筹资提供了更多的机会；使投资者的投资可得到及时的变现同时也为投资者避险提供了条件；使上市公司置于公众的监督之下有利于规范上市公司的行为提高上市公司的素质。 （2）证券交易是指对已经依法发行并经投资者认购的证券进行买卖的行为。证券交易的主要特征是： ①它是一种具有财产价值的特定权利的买卖。即证券交易不仅仅是有一定价值的财产的买卖而且是与财产相关的权利的买卖如股票上的股权、债券中的债权等。 ②它是一种标准化合同的买卖。由于每一种证券的面值设计是一致的所代表的权利内容也是一致的所以证券具有标准化合同的性质当事人买卖证券时除了可以选择品种数量和价格以外其他均需依统一的规则进行。 ③它是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖。无论是证券内容还是证券形式都是经法定的主管部门审查认可的；证券已经依法发行且已经到达原始投资者手中。 （3）证券上市是证券交易的前提证券交易是证券上市的后续；证券上市主要是在一级市场上发生的交易行为证券交易是在二级市场上发生的交易行为。 以上就是证券上市与证券交易联系的介绍。证券上市是连接证券发行与证券场内交易的桥梁。证券上市还确立了证券交易所与上市公司之间的自律监管关系。 一、国企可能是上市公司吗 1、上市公司不一定是国企。上市公司是指依法公开发行股票，并在获得证券交易所审查批准后，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限责任公司，具有股份有限公司的一般特点，如股东承担有限责任、所有权和经营权。股东通过选举董事会和投票参与公司决策等。 2、上市公司为什么要上市？与一般公司相比，上市公司最大的特点在于可利用证券市场进行筹资，广泛地吸收社会上的闲散资金，从而迅速扩大企业规模，增强产品的竞争力和市场占有率。因此，股份有限公司发展到一定规模后，往往将公司股票在交易所公开上市作为企业发展的重要战略步骤。从国际经验来看，世界知名的大企业几乎全是上市公司。例如，美国500家大公司中有95％是上市公司。 |
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