| 问题 | 擅自发行股票、公司、企业债券罪有哪些惩罚 |
| 释义 | 擅自发行股票、公司、企业债券罪的主要惩罚是对个人判处五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金；对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处五年以下有期徒刑或拘役。此罪侵犯了国家证券发行管理秩序和法人的合法财产权益，构成严重违法行为。 法律分析 一、擅自发行股票、公司、企业债券罪有哪些惩罚 1、擅自发行股票、公司、企业债券罪的惩罚如下：自然人犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 2、法律依据： 《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 二、擅自发行股票、公司、企业债券罪 本罪所侵犯的客体是国家的证券发行管理秩序及其社会公众、法人的合法财产权益。凡不具备公司资格者无权发行股票和公司、企业债券;其次，即便是公司、企业要发行股票、债券，也须经由国务院证券管理部门批准。基于此，凡未经国家有关主管部门批准，(擅自发行股票、公司、企业债券者，其行为显然侵犯了我国证券管理秩序和认购人包括法人的合法财产权益，情节严重者构成本罪。 结语 擅自发行股票、公司、企业债券涉及违反证券发行管理秩序，对此罪行的惩罚包括：自然人犯罪者可被判处五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额的百分之一至百分之五的罚金；单位犯罪者可被判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他责任人员处以五年以下有期徒刑或拘役。此罪行侵犯了国家的证券发行管理秩序和法人的合法财产权益，构成严重犯罪行为。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章 证券发行 第二十八条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名； （二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格； （三）代销、包销的期限及起止日期； （四）代销、包销的付款方式及日期； （五）代销、包销的费用和结算办法； （六）违约责任； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
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