| 问题 | 申请机构内控制度判断 |
| 释义 | 1、申请机构是否制定有公司运营所需基础制度及私募基金管理业务所需风险管理及内部控制制度。 （1）基础制度主要包括：股东会议事规则、董事会议事规则、总经理工作制度、财务管理制度、人事管理制度、绩效管理制度等。 （2）风险管理及内控制度主要包括：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 2、上述制度的具体内容是否与公司组织架构与职责界定相吻合，是否符合《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”）的各项具体要求。须将公司制度与《内控指引》内容逐一比对、核查。 3、申请机构的各项制度是否在公司日常运营中严格执行、遵守。 4、各项制度赋予申请机构各部门的职责和权限及制度规定的内部审核、授权机制是否具有可执行性，及公司为确保制度可执行采取的有效措施。私募基金如何购买？ 1、您要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等等。 2、仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份。注意，合同上一般需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号。很多信托公司要求打款账户、信托合同签署人以及最后的回款账户必须是同一个同名账户。 3、去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”。注意，汇款原件要保留好，并复印两份保存。这是确认您成功加入信托计划的重要凭证。另外，一般的阳光私募基金会有另外％左右的认购费，这样比如您认购了100万，您汇款的时候就需要，101万。 4、需要提供的证明文件。包括您的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件（回款账户原件及复印件），汇款单复印件等。一般这些复印件上都要求本人签字并按手印确认。 5、确认加入。信托公司在收到所有资料，以及确认认购资金和认购费到账后，会通知银行将认购人的信托资金认购为信托单位，并在私募基金认购结束后10个工作日左右向信托基金认购人寄送信托公司盖完章的合同，以及信托加入确认函等文件。 |
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