问题 | 证券上市交易步骤包括哪些 |
释义 | 一、证券交易最基本的步骤 (一)开设证券帐户; (二)开设资金帐户; (三)委托买卖; (四)委托单的基本要素; 证券帐号、曰期、买进或卖出(即交易方向)、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。 (五)受理委托; 证券经营机构在收到投资者委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。 (六)委托执行; 证券公司接受客户证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等,按照交易规则代理买卖证券;买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 (七)成交; (八)清算交割; 卖出证券者资金帐户中增加款项,证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券,资金帐户中减少款项。 二、证券上市交易步骤包括哪些 (一)开户:证券账户和资金账户。 (二)委托:指投资者向证券交易所会员进行具体授权买卖证券的行为。 (三)申报:指会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为。 (四)竞价成交:是指证券公司相互间通过集中竞价、就买卖证券的价格、数量达成一致,完成证券买卖。 (五)结算:后续处理,包括清算和交割。 三、上市证券定义 上市证券是向证券交易所注册登记,经批准在所内挂牌公开交易的有价证券。要将证券列为上市证券的公司,必须向证券交易所或证券主管部门提出申请,呈报证券登记书和有关公司经营情况的材料,经审查符合注册条件,遵守其规章制度,被批准后方能上市。上市公司要向证券交易所缴纳上市费,定期提交财务报告书,详细列明资产负债状况等,并向投资者公开有关情报资料。证券上市可以扩大上市公司的社会影响,使其能在有利的条件下筹集资本,扩大经济实力。 |
随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。