| 问题 | 承销证券合同注意事项有哪些 |
| 释义 | 1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格。 2、证券承销协议是书面要式合同。 3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分。 4、不得违反国家强行法的规定。 一、设立证券公司需要哪些条件 设立证券公司所需条件如下： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元； 3、有符合本法规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格； 5、有完善的风险管理和内部控制制度； 6、有合格的营业场所和营业设施； 7、国务院证券监督管理机构规定的法律、行政法规和其他条件。 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 二、企业改制程序是怎样的 从大的方面划分，一般经过几个阶段：第一、拟订总体的改组方案。一般由企业会同聘请的具有改组和承销商经验的证券公司，根据企业实际情况，依据有关法律，法规政策拟订股份制的改组及发行上市的总体方案。第二、选聘中介机构。企业改制需要聘请证券公司作为财务顾问之外，还需要聘请有相应资质的会计师事务所、资产评估机构以及律师事务所。第三、改组工作的开展。这是改组方案的实施阶段。如果企业改组涉及国有资产的管理、国有土地使用权的处置、国有股权管理等诸多问题的，均须按要求分别取得有关政府部门的批准文件。第四、发起人出资。第五、公司筹委会的会议，发出召开创立大会的通知。第六、召开创立大会以及第一届董事会会议、第一届监事会会议。第七、办理工商注册的登记手续。 三、外商投资股份有限公司募集设立的程序有哪些 外商投资股份有限公司募集设立需要的程序是： 1、报请主管部门批准设立； 2、发起人书面认足其认购的股份，并缴纳出资，制作招股说明书并附发起人制订的公司章程； 3、发起人按照法律规定与证券经营机构、银行签订签订相关协议，并报证券部门审批后，进行股份发行； 4、申请设立登记。 【本文关联的相关法律依据】 《中华人民共和国股票条例》第二十条公开发行的股票，应当由证券经营机构承销。根据我国信息披露制度，证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。 |
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