| 问题 | 新三板如何协议交易 |
| 释义 | 一、新三板的交易范围 新三板交易范围： (1)新三板交易机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等。 (2)新三板交易公司挂牌前的自然人股东(挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。) (3)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东。 (4)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东。 (5)协会认定的其他投资者。 二、新三板的交易条件 新三板交易条件： (1)依法设立且存续满两年(有限公司整体改制可以连续计算)； (2)业务明确，具有持续经营能力； (3)公司治理机制健全，合法规范经营； (4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； (5)主办券商推荐并持续督导； (6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。 三、什么是新三板协议转让 所谓协议转让，即当事人双方通过协商的方式确定价格，然后再通过新三板交易。具备相应的专业知识，才可以避免不必要的损失。 四、新三板如何协议转让 (1)委托种类. 股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。报价委托和成交确认委托当日有效，均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，则不得撤销或变更。 1.报价委托：报价委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对象，达成转让协议。报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。 2.成交确认委托：成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。 (2)申报的时间 报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9：15至11：30，下午1：00至3：00。 (3)申报的类型 全国股份转让系统接受意向申报、定价申报和成交确认申报。需要注意以下几点： 1.意向申报不具备成交功能，只向市场发布。 2.定价申报报送时，无须填写约定号，主机系统接受后自动分配约定号。 3.成效确认申报报送时，必须填写约定号。全国股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。 (4)协议转让成交确认时间 1.每个转让日的9：30至11：30、13：00至15：00为协议转让的成交确认时间。 2.9：15—9：30，全国股份转让系统仅接受申报，但不对申报进行匹配成效。 (5)成交方式 1.点击成交：成交确认申报与指定定价申报的成交。 成交原则： 投资者拟与定价申报成交的，可委托主办券商进行成交确认申报。 全国股份转让系统按照“时间优先”原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。 定价申报之间在15：00之前不能成交。 注意：成交确认申报与定价申报可以部分成交 成交确认申报股票数量小于定价申报的，以成交确认的股票数量为成交的股票数量。 成交确认申报股票数量大于定价申报的，以定价申报的股票数量为成交的股票数量。 定价申报未成交部分继续有效。 成交确认申报未成交部分以撤单处理。 2.互报成交：成交确认申报与成交确认申报之间的成交。 成交原则： 买卖双方达成转让协议后，各自委托主办券商进行成交确认申报，通过全国股份转让确认成交。 全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反，指定对手交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成效。 3.定价申报收盘匹配成交：收盘前，系统对未成交的定价申报进行自动匹配，买卖股票相同、价格相同、方向相反的定价申报可以匹配成交。 成交原则： 每个转让日15：00，全国股份转让系统按照时间优先原则，将证券代码、申报价格相同，买卖方向相反且尚未成交的定价申报进行匹配成交。 |
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