| 问题 | 证券公司主要工作有哪些 |
| 释义 | 证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。 一、公司如何上市 公司上市的流程如下：1、公司股份改制。2、了解法律法规，证券交易所交易规则上市交易。3、准备上市发行材料，证券监督管理机构进行审查。4、向证券监督管理机构提出上市申请。5、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告。 二、境外上市的上市方式 1、直接上市 境外直接上市即直接以国内公司的名义向国外证券主管部门申请发行的登记注册，同时发行股票（或其它衍生金融工具），向当地证券交易所申请挂牌上市交易。即我们通常说的H股、N股、S股等。H股，是指中国企业在香港联合交易所发行股票并上市，取Hongkong第一个字H为名；N股，是指中国企业在纽约交易所发行股票并上市，取NewYork第一个字N为名，同样S股是指中国企业在新加坡交易所上市。 通常，境外直接上市都是采取IPO（首次公开募集）方式进行。境外直接上市的主要困难在于是：国内法律与境外法律不同，对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行境外直接上市的公司需通过与中介机构密切配合，探讨出能符合境内、外法规及交易所要求的上市方案。 境外直接上市的工作主要包括两大部分：国内重组、审批（证监会已不再出具境外上市无异议函，也即取消对涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书的审阅）和境外申请上市。 2、间接上市 以间接方式在海外上市，即国内企业境外注册公司，境外公司以收购、股权置换等方式取得国内资产的控制权，然后将境外公司拿到境外交易所上市。 间接上市主要有两种形式：买壳上市和造壳上市。其本质都是通过将国内资产注入壳公司的方式，达到拿国内资产上市的目的，壳公司可以是上市公司，也可以是拟上市公司。 3、其它方式 中国企业在海外上市通常较多采用直接上市与间接上市两大类，但也有少数公司采用存托凭证和可转换债券上市。但这两种上市方式往往是企业在境外已上市，再次融资时采用的方式。 有些中国企业会通过上市加速器平台为企业提供全方位、一站式的上市前服务、上市中服务、上市后服务，由上市加速器根据不同企业的具体情况分析，找准最适合的市场，选择最有效的上市方式，缩短融资时间。 三、公司怎么样上市 公司上市要经历以下步骤： 1、 拟写公司上市方案及可行性报告； 2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作； 3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证； 4、聘请券商进行上市辅导（辅导期限为一年）、推荐； 5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批； 6、审批； 7、上市； 8、注册会计师对上市公司上市后的财务审计。 |
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