| 问题 | 证券公司设立的步骤有哪些？ |
| 释义 | 证券公司设立程序及条件简述：一、设立程序：报请证监会批准，审查决定，申请登记领取营业执照，申请经营证券业务许可证。二、设立条件：符合公司章程规定，主要股东具备盈利能力和良好信誉，净资产不低于2亿元，管理人员具备资格，有完善的风险管理和内部控制制度，具备合格的经营场所和业务设施，满足其他法律和监管机构规定的条件。 法律分析 一、证券公司的设立程序 1.报请国务院证券监督管理机构批准; 2.进行审查，并作出是否批准的决定; 3.向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照; 4.申请经营证券业务许可证。 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。 证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 二、设立证券公司需要的条件 1.有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元; 3.有符合本法规定的注册资本; 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格; 5.有完善的风险管理与内部控制制度; 6、有合格的经营场所和业务设施; 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 结语 根据以上要求，设立证券公司需要经过一系列程序，并满足一定的条件。国务院证券监督管理机构将根据法定条件和审慎监管原则进行审查，并作出批准或不予批准的决定。获得批准后，申请人需在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。此外，证券公司还需要具备符合法律规定的公司章程、持续盈利能力、信誉良好的主要股东、注册资本、合格的管理人员和从业人员、完善的风险管理与内部控制制度、合格的经营场所和业务设施，以及其他法律和监管机构规定的条件。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第一章 总则 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；v（三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 |
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