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问题 欺诈客户的行为主要包括哪些
释义
    1.欺诈客户行为的种类:《禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类:证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;证券经营机构以多获佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或在客户的账户上翻炒证券;发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。可见该《办法》对欺诈客户的行为主体规定地较为广泛,包括发行人及其代理人、证券经营机构,证券登记、结算机构等。而《证券法》仅对证券公司及其从业人员在证券交易中欺诈客户的行为作了规定。《证券法》第73条规定欺诈客户行为的种类如:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金;私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    一、股票主承销商如何选择
    一般来说,企业在选择主承销商时主要应考虑如下一些因素:
    1、资信状况及融资能力,主要指证券经营机构的股本大小、资信状况、资金实力等。如是否有其他有信誉的机构的支持,是含有较强的融资能力、以往承销股票的业绩等等。
    2、专业资格和工作小组的能力,证券经营机构必须具有股票承销业务资格、其股票发行工作小组的成员应具备优良的素质和丰富的经验。
    3、承销能力。一流的证券经营机构都拥有广泛的客户和投资者基础及分布在各地的分支网络,与客户和投资者保持着经常的联系。这有利于增强其承销能力。
    4、研究力量。证券经营机构研究力量的强弱往往决定其服务质量的优劣。有广泛深入的研究支持的发行业务,可以使投资者和市场获得信心。
    5、公司上市前辅导能力和上市后的跟踪服务能力。股票发行和上市仅是企业长远发展他略的第一步。承销商在企业上市后应继续为企业提供服务,如为企业接触可能的商业伙伴,与投资者保持密切的联系,定期撰写研究报告向投资者介绍公司情况等。
    6、工作建议书质量。证券经营机构通常结合发行企业的实际情况、根据有关的法律法规、对企业的股份制改造和发行上市。撰写出全面的工作建议书,企业可以通过工作建议书的质量,对证券经营机构的水平做出初步判断。
    7、费用。中国证监会规定券商的承销费为承销金额的一定比例。但这个比例的上下弹性比较大,具体比例或收费标准可以由企业与承销商在规定的范围内谈判确定。费用问题是企业选择承销商时考虑的因素之一,但一般不是最字要的因素。
    
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更新时间:2025/2/25 8:53:06