问题 | 证券市场中,哪些行为涉嫌违反适当性制度? |
释义 | 法律分析:根据证券法和中国证监会相关规定,涉嫌违反适当性制度的行为包括但不限于以下几种情形: 1. 证券从业人员未充分了解客户的风险承受能力和投资目的,推荐不适当的证券产品; 2. 证券从业人员未经客户同意,未经充分风险披露,进行证券交易; 3. 证券机构未根据客户的风险承受能力和投资目的,提供适当的投资建议或者未对客户进行风险提示; 4. 证券从业人员或证券机构为追求自身利益,在客户之间进行不当推销或者操纵证券价格。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第九十六条 2.《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条 3.《证券业从业人员管理办法》第三十一条 4.《证券公司风险管理指引》第二十一条 以上为涉嫌违反适当性制度的部分行为,投资者应当及时了解并维护自身合法权益。 |
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