网站首页  词典首页

请输入您要查询的问题:

 

问题 证券市场中,哪些行为涉嫌违反适当性制度?
释义
    法律分析:根据证券法和中国证监会相关规定,涉嫌违反适当性制度的行为包括但不限于以下几种情形:
    1. 证券从业人员未充分了解客户的风险承受能力和投资目的,推荐不适当的证券产品;
    2. 证券从业人员未经客户同意,未经充分风险披露,进行证券交易;
    3. 证券机构未根据客户的风险承受能力和投资目的,提供适当的投资建议或者未对客户进行风险提示;
    4. 证券从业人员或证券机构为追求自身利益,在客户之间进行不当推销或者操纵证券价格。
    法律依据:
    1.《中华人民共和国证券法》第九十六条
    2.《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条
    3.《证券业从业人员管理办法》第三十一条
    4.《证券公司风险管理指引》第二十一条
    以上为涉嫌违反适当性制度的部分行为,投资者应当及时了解并维护自身合法权益。
    
随便看

 

法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。

 

Copyright © 2004-2022 uianet.net All Rights Reserved
更新时间:2025/2/27 4:56:57