| 问题 | 担任保荐人的证券公司应该遵守哪些规定 |
| 释义 | 根据我国法律法规的相关的规定，担任保荐人的证券机构要遵守下列的规定：1、保荐人应当遵守业务规则和行业规范；2、诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查；3、督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。风险提示：根据我国法律法规的相关的规定，以下公开发行证券的情形应该聘请证券公司担任保荐人：1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的；2、或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。 在哪些情形下公开发行证券应聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 根据我国法律法规的相关的规定，以下公开发行证券的情形应该聘请证券公司担任保荐人：1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的；2、或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。风险提示：保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 对保荐人的处罚 (1)通报批评；(2)公开批评；(3)警告；(4)没收非法所得；(5)罚款；(6)暂停其保荐人资格；(7)取消其保荐人资格。保荐人在被暂停保荐人资格期间，不得再开展新的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的，必须停止所有创业企业的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。 证券公司承销证券应该注意什么 证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有以上行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。风险提示：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 游戏公司在经营过程中应该遵守哪些规定 网络游戏经营单位应当遵守以下规定：（一）不得在网络游戏中设置未经网络游戏用户同意的强制对战；（二）网络游戏的推广和宣传不得含有本办法第九条禁止内容；（三）不得以随机抽取等偶然方式，诱导网络游戏用户采取投入法定货币或者网络游戏虚拟货币方式获取网络游戏产品和服务。风险提示：网络游戏经营单位应当根据网络游戏的内容、功能和适用人群，制定网络游戏用户指引和警示说明，并在网站和网络游戏的显著位置予以标明。以未成年人为对象的网络游戏不得含有诱发未成年人模仿违反社会公德的行为和违法犯罪的行为的内容，以及恐怖、残酷等妨害未成年人身心健康的内容。 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的人有哪些 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 该内容由 陆洋律师 和 律说律答 共创回答 |
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