释义 |
律师解答: 《证券经纪业务管理办法》是中国证监会发布的行业规定,于2017年正式实施。根据该办法,证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准,保护客户利益,履行信息披露等义务,并建立健全内部控制和风险管理体系。同时,《办法》规定了客户资料管理、开户与销户、交易委托与执行、资产管理、风险控制等方面的要求。其中,客户资料管理要求证券经纪人应当查验客户身份信息,核实客户真实意愿,防范虚假交易等行为;风险控制方面则强调了危机应急预案制定、监控交易风险、防止内幕交易等内容。另外,《办法》还规定了证券经纪人不得从事未经客户授权的擅自交易、利益冲突行为、虚假宣传等行为,并明确了违规行为的处理和处罚规定。 【法律依据】: 《证券经纪业务管理办法》第九条 证券经纪人应当对其所提供的服务和方案充分披露情况,不得隐瞒重要事实或提供虚假信息;不得从事未经客户授权的擅自交易、未经授权改变客户交易指示、利用内幕信息交易等行为。 |