| 问题 | ofac制裁的类型包括 |
| 释义 | 类型包括：特别指定国民名单、行业制裁识别名单、海外逃避制裁者名单、巴勒斯坦立法会名单、非 SDN 涉伊朗制裁法案名单、外国金融机构第 561 条款名单 。 一、什么是OFAC，它的作用是什么 外国资产控制办公室主要执行和执行针对国家和个人群体的经济制裁方案，例如恐怖分子,制裁可以是全面制裁，也可以是选择性制裁，利用资产封锁和贸易限制来实现外交政策和国家安全目标。 二、OFAC已经存在多久了 财政部在处理制裁方面有着悠久的历史。可追溯到1812年战争之前，财政部长加拉廷（Galatin）对英国实施制裁，。内战期间，国会批准了一项法律，该法律禁止与邦联进行交易，呼吁没收参与此类交易的商品，并根据美国财政部管理的法规提供了许可制度。 OFAC是外国资金控制办公室（“ FFC”）的继任者，该办公室是在第二次世界大战爆发后于1940年德国入侵挪威后成立的。FFC计划由财政部长在整个管理期间进行管理。OFAC的最初目的是防止利用被占领国的外汇和证券，并防止强迫归还属于这些国家国民的资金。这些控制措施后来扩大到保护其他入侵国家的资产。 三、“禁止交易”一词是什么意思 禁止的交易是除非OFAC授权或法规明确豁免，否则美国人不得从事的贸易或金融交易以及其他交易。由于每个计划都基于不同的外交政策和国家安全目标，因此各个计划之间的禁令可能会有所不同。 四、禁令是否有例外 是的。OFAC法规通常会提供通用许可，以授权执行某些类别的交易。OFAC还会在某些有限的情况和条件下，逐案颁发特定的许可证。有关如何请求特定许可证的指南， 五、在哪里可以找到有关禁运的具体细节 可以在OFAC网站上的“制裁计划和国家/地区摘要”区域以及“按行业划分的法规”区域中找到每个特定禁运或制裁计划的摘要说明。法律文件的文本可以在OFAC网站的法律文件区域中找到，其中包含31 CFR第五章的文本以及对该章进行的适当修改，这些修改已出现在《联邦公报》中。 六、我是否可以从OFAC获得与禁运国家进行交易或交易的许可 OFAC通常具有通过特定许可的权限，以允许个人或实体进行交易，否则该交易将被禁止。但是，在某些情况下，立法可能会限制该权限。 七、我该怎么做才能获得与禁运国家的贸易许可 在某些情况下，通过通用许可证提供进行某些交易的权限。在没有通用许可证的情况下，必须向OFAC提交对特定许可证的书面请求。该请求必须符合与特定制裁计划有关的法规中规定的程序。通常，必须严格遵守应用程序指南和要求，并且所有必要的信息都必须包含在应用程序中，以便OFAC可以考虑该应用程序。有关一般许可与特定许可之间的区别以及对其他许可问题的解答的解释，请参阅许可问题部分。 八、您所说的“封锁”是什么意思 另一个词是“冻结”。它只是控制目标属性的一种方式。目标保留所有权，但未经OFAC授权，通常不行使与所有权有关的权力和特权。立即封锁将全面禁止财产的任何形式的转让或交易。 九、就美国制裁而言，我需要为哪些国家担心 OFAC管理着针对地理区域和政府的一系列美国经济制裁和禁运。有些计划本质上是综合性的，会阻碍政府的发展，包括范围广泛的贸易限制，而另一些则针对特定的个人和实体。 必须指出的是，在非综合性计划中，可能广泛禁止与国家打交道，也禁止与特定的具名个人和实体打交道。 这些名称被并入OFAC的“特别指定的国民和禁止人员名单”（“ SDN列表”）中，其中包括与制裁目标有关的大约5500家公司和个人的名字。此外，OFAC还维护其他制裁清单，这些清单可能具有与之相关的不同禁令。 已知许多指定的个人和实体会在不同的国家/地区间移动，并且可能会出现在人们最不希望看到的地方。禁止美国人在任何地方与SDN打交道，并且所有SDN资产都被阻止。SDN列表中某人拥有的实体（定义为50％或更多的直接或间接所有权权益）也将被阻止，无论该实体是否在SDN列表中单独命名。 十、谁必须遵守OFAC规定 美国人员必须遵守OFAC规定，包括所有美国公民和永久居留外国人，无论他们身在何处，在美国境内的所有人员和实体，在美国成立的所有实体及其外国分支机构。对于某些计划，由美国公司拥有或控制的外国子公司也必须遵守。 十一、违反这些规定将被罚款多少 违规的罚款可能很高。在许多情况下，民事和刑事处罚可能会超过数百万美元。民事处罚因制裁方案而异，经1990年《联邦民事罚款通货膨胀调整法改进法案》修订的1990年《联邦民事罚款通货膨胀调整法》要求OFAC每年调整民事罚款金额。 法律依据： 《反洗钱法》第二条：本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。 |
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