| 问题 | 证券上市的一般程序有哪些步骤 |
| 释义 | 证券上市申请的提出，证券上市申请的审查;证券上市合同的订立和核准; 证券上市费用的缴纳; 证券发行公司缴纳上市初费后，其证券即可在证券交易所挂牌买卖，从而完成证券上市的全部过程。 一、公司上市需要的手续有哪些 公司上市需要的手续有： 1、向证券监督管理机构提出股票上市申请； 2、接受证券监督管理部门的核准； 3、向证券交易提出上市申请； 4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告。 股份有限公司申请股票上市，有必要报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。 二、企业境外上市融资的主要方式和渠道 1、内地企业到境外直接上市（IPO）：以H股、N股及S股等形式在境外上市 中国内地的企业法人通过在香港首次发行股票（H股），或者在纽约首次发行股票（N股），或者在新加坡首次发行股票（S股）的方式直接在境外获得上市资格。如青岛啤酒（H股）、中新药业（S股）等。 2、涉及境内权益的境外公司在境外直接上市（IPO、红筹股） 中国大陆之外的法人公司或其他股权关联公司直接或间接享有中国大陆企业的股权权益或者资产权利，并且在中国境外直接上市的方式。如裕兴电脑在香港上市、大众食品在香港上市等。 3、境外买壳上市或反向兼并中国大陆或中国大陆之外的企业法人 如中信泰福在香港买壳上市、浙江金义在新加坡买壳上市。北美特别是加拿大市场一般采用反向收购（RTO）的方式实现挂牌上市 4、国内A股上市公司境外分拆上市 如A股公司同仁堂、复旦微电子、青岛桓玉等分拆子公司以H股方式在香港创业板上市。 5、存托凭证（DR）和可转换债券（CB） 如青岛啤酒、上海石化仪征化纤等八家，他们的主挂牌在香港，同时通过全球存股证方式（GDR）和美国存股证方式（ADR）分别在全球各地和美国纽约证券交易所上市。 法律规定： 《证券法》第二百三十八条：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。 三、新三板上市条件 （1）满足新三板存续满两年的条件。（有限公司整体改制可以连续计算）； （2）新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。 （3）新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范； （4）新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规； （5）新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区； （6）地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。 新三板上市需要满足下列要求： 1、主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。 2、经营年限要求：存续期必须满两年。 3、新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。 4、资产要求：无限制。 5、主营业务要求：主营的业务必须要突出。 6、成长性及创新能力要求：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。 法律依据： 《证券法》 第三十八条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 第三十九条 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 第四十条 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 |
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