| 问题 | 证券公司成立的必要条件有哪些？ |
| 释义 | 设立证券公司需具备条件并获批准，包括公司章程、良好财务状况、诚信记录、注册资本、合格人员、风险管理、业务设施、信息技术系统等。未获批准不得从事证券业务。 法律分析 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 拓展延伸 证券公司注册所需的必备条件是什么？ 证券公司注册所需的必备条件包括：1.合规性要求：符合相关法律法规和监管机构的规定，如证券法、公司法等；2.注册资本：必须满足最低注册资本要求，以确保公司的稳定运营；3.股东资格：股东应具备良好的信誉和资质，且符合监管机构的要求；4.高级管理人员资格：公司必须有合格的高级管理人员，具备相关从业经验和资质；5.业务范围：明确公司的经营范围和业务规模，符合监管机构的规定；6.信息披露：建立健全的信息披露制度，确保投资者能够及时获得公司的相关信息；7.风险管理措施：制定有效的风险管理措施，保障公司和投资者的利益；8.技术设施：具备必要的技术设施和信息系统，以支持公司的运营和交易活动。以上是证券公司注册所需的必备条件的基本要点。 结语 根据以上要求，设立证券公司需要满足一系列条件，包括符合法律规定的公司章程、良好的财务状况和诚信记录、合规的注册资本、符合条件的董事、监事、高级管理人员和从业人员、完善的风险管理与内部控制制度、合格的经营场所、业务设施和信息技术系统，以及其他法律和监管机构规定的条件。未经批准，任何单位和个人都不能以证券公司名义从事证券业务活动。以上是证券公司注册所需的基本要求。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第九章 证券登记结算机构 第一百五十条 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第一章 总则 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 |
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