| 问题 | 证券公司的承销业务的风险来源 |
| 释义 | 证券承销业务的风险来源如下： 1、市场状况，交易市场处于不景气状况下，证券推销的任务就较难完成，投资银行不得不被迫持有部分股票； 2、证券潜质，尤其对股票来说，如果潜质优良，则投资银行能有效地规避风险，即使推销不出，当持有的股票在二级市场上得到升值时，也能顺利抛售并获得利差收入； 3、发行方式设计，如公募还是私募，定价发信还是竞价发行，网上发行还是网下发行也影响着承销风险； 4、承销团，组建一个大型的承销通常可以抵消一些风险因素； 5、其他风险，如承销人为了承揽业务而支出的费用。 承销业务分为代销或包销两种方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 法律依据：《公司债券发行与交易管理办法》第六条 为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人，以及资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。 发行人及其控股股东、实际控制人应当全面配合承销机构、受托管理人、证券服务机构的相关工作。 |
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