| 问题 | 证券信息知情人员定义与范围 |
| 释义 | 内幕信息获取者范围包括发行人及其高管、持股5%以上股东、控股公司高管、内幕信息知情人员、收购人及重大交易方高管、证券交易机构人员、证监会工作人员、监管机构工作人员、相关主管部门工作人员、其他规定人员。 法律分析 一是发行人及其董事、监事、高级管理人员。 二是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 三是发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 四是由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。 五是上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。 六是因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 七是因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。 八是因法定职责对证券的发行、交易或者上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。 九是国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 拓展延伸 证券信息知情人员的法律责任与违规处罚 证券信息知情人员在证券市场中拥有特定的信息优势，因此承担着相应的法律责任。根据相关法律法规，证券信息知情人员应当遵守信息披露义务，确保及时、准确地向公众披露内幕信息。一旦证券信息知情人员违反了信息披露义务，可能会面临严厉的违规处罚，包括罚款、行政处罚甚至刑事责任。 根据《证券法》等法律规定，违反信息披露义务的证券信息知情人员可能会受到行政处罚，如罚款、吊销证券从业资格等。在严重违法情况下，相关机构可能会将案件移送司法机关，进一步追究刑事责任。此外，证券交易所和监管机构也会对违规行为进行调查，并可能采取相应的纪律处分措施，如暂停交易、撤销上市资格等。 综上所述，证券信息知情人员的法律责任与违规处罚是保护证券市场秩序和投资者利益的重要手段。只有遵守法律法规，履行信息披露义务，才能维护市场的公平、公正和透明，促进证券市场的健康发展。 结语 证券信息知情人员应当遵守信息披露义务，确保及时、准确地向公众披露内幕信息。违反信息披露义务可能面临行政处罚、刑事责任等严厉违规处罚。证券交易所和监管机构也会对违规行为进行调查，并可能采取相应的纪律处分措施。遵守法律法规，履行信息披露义务，是维护市场公平、公正和透明的关键，促进证券市场健康发展的重要保障。 法律依据 《中华人民共和国证券法》第五十四条禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 |
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