| 问题 | 申请设立证券交易所应提交什么文件 |
| 释义 | 申请设立证券交易所应提交什么文件 根据有关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，报国务院决定。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件： 1、申请书； 2、章程和主要业务规则草案； 3、拟加入会员名单； 4、理事会候选人名单及简历； 5、场地、设备及资金情况说明； 6、拟任用管理人员的情况说明； 7、证券监督管理机构要求提交的其他文件。 证券交易所的职责是什么 1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。 2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。 3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交 易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户 限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。 6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 证券交易所的职能是什么 证券交易所的职能包括： 1、提供证券交易的场所、设施和服务； 2、制定和修改证券交易所的业务规则； 3、审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； 4、提供非公开发行证券转让服务； 5、组织和监督证券交易； 6、对会员进行监管； 7、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； 8、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； 9、管理和公布市场信息； 10、开展投资者教育和保护； 11、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 《证券法》第一百一十五条 证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。 该内容由 李光伟律师 和 律说律答 共创回答 |
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