| 问题 | 证券从业证书怎么领取 |
| 释义 | 在单位就职后，可申请注册证券从业资格证。证券从业合格成绩长期提供打印，缺考不合格成绩不可打印。证券从业人员资格考生可通过中国证券业协会下载打印成绩合格证，获得从业资格。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。 一般证券业务申请条件申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件： (一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁; (三)具有完全民事行为能力; (四)已被机构聘用; (五)最近3年未受过刑事处罚; (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 证券从业执业注册申请流程执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下： (一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号; (二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构; （三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台; (四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。证券从业执业注册申请时长一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料。 法律依据： 《证券业从业人员资格管理暂行规定》 （证委发〔1995〕6号 1995年5月14日 国务院证券委员会） 第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件： 1、具有中华人民共和国国籍； 2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力； 3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚； 5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历； 6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； 7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行业规范，接受证监会的监督与管理； 8、证监会规定的其他条件。 |
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