| 问题 | 挂牌公司怎么进行股票定向发行？ |
| 释义 | 1、哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行? 根据《投资者适当性管理细则(试行)》第6条之规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： (1)《非上市公众公司监督管理办法》第36条规定的投资者; (2)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。 根据《非上市公众公司监督管理办法》第36条之规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人： (1)公司股东; (2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工; (3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。 公司确定发行对象时，符合本条第二款第 (2)项、第 (3)项规定的投资者合计不得超过35名。 根据《投资者适当性管理细则(试行)》第3条之规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： (1)注册资本500万元人民币以上的法人机构; (2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 根据《投资者适当性管理细则(试行)》第4条之规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。 根据《投资者适当性管理细则(试行)》第5条之规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： (1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。 (2)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 2、挂牌公司进行定向发行备案的流程是什么?需要准备哪些材料? 挂牌公司可以参见已发布于股转系统公司官网的《定向发行备案业务指南》、《非上市公众公司监督管理办法》第5章、《业务规则(试行)》第4章第3节以及《投资者适当性管理细则(试行)》的有关规定。 对于其中不理解、不清楚之处，建议及时咨询主办券商或与监管员联系。 3、挂牌公司应于验资完成后多久向股转系统公司备案? 建议挂牌公司验资完成后的10个转让日内，向股转系统公司报送备案资料。 4、挂牌公司应于何时发布定向发行股票挂牌转让公告? 根据《定向发行备案业务指南》第3条之规定，挂牌公司应在新增股份预登记的次一个转让日公布定向发行情况报告书和定向发行股票挂牌转让公告。 5、定向发行情况报告书中应包括什么内容? 根据《关于定向发行情况报告书必备内容的规定》第3条之规定，定向发行情况报告书至少应包括以下内容： (1)挂牌公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明; (2)本次发行的基本情况; (3)发行前后相关情况对比; (4)新增股份限售安排(如有); (5)现有股东优先认购安排; (6)主办券商关于本次发行合法合规性的意见; (7)律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见; (8)挂牌公司全体董事、主办券商以及律师事务所等相关中介机构的声明。 关于上述各部分的具体内容要求详见《关于定向发行情况报告书必备内容的规定》其他有关规定。 |
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