| 问题 | 证券公司怎样发询证函 |
| 释义 | 证监会调查显示，信达证券存在未审慎核查振隆特产与主要客户销售情况、未审慎核查振隆特产生产情况、未审慎核查振隆特产存货情况等违法事实。其中提到：在振隆特产产品大量出口的情况下，信达证券对境外客户的销售收入未执行独立函证程序，其保荐工作底稿中的函证文件均取自会计师，且未审慎核查会计师的函证；在走访海关时，信达证券未能从海关等机构确定发行人销售的真实性；信达证券在对境外客户走访中未调取销售合同等相关凭证，在访谈境外客户时未聘请第三方翻译等。 一、个人申请融资融券需要那些条件 1、申请人必须年满18周岁具有完全民事行为能力； 2、申请人已开立实名普通证券交易账户，且拟申请的信用证券账户与其普通证券账户的姓名、身份证号码完全一致； 3、申请人已在开户不少于6个月并有交易记录； 4、申请人交易结算资金已实行第三方存管； 5、申请人申请融资融券业务，其申请当日的证券资产不低于人民币50万元（也有10万、20万等等），且须营业部对申请人普通证券交易资产对账单加盖营业部业务章； 法律依据： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》 第十一条证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 二、证券公司设立子公司条件 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求： 1、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币； 2、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突； 3、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平； 4、中国证监会的其他要求。 |
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