释义 |
法律分析:证券发行过程中存在一定的监管风险,如未按照规定进行披露、虚假陈述等,将会招致处罚和赔偿责任。发行人需要通过合规监管、披露信息真实准确、制定健全的风险防控措施等方式来应对监管风险。 法律依据: 1. 《中华人民共和国证券法》第四十四条,规定证券发行人应当依法、准确、及时地公开信息。证券发行人应当向投资者提供真实、完整、准确、详尽的信息,不得提供虚假陈述或者重大遗漏。 2. 《中华人民共和国证券法》第七十条,规定违反本法规定的,由中国证监会或者其派出机构责令改正,并可以对违法行为人处以警告、没收违法所得或者罚款、责令停业整顿或者吊销证券业务证书的行政处罚。 3. 《中华人民共和国民法典》第一千一百九十八条,规定合同当事人应当遵循诚实信用原则,履行预期的义务并承担约定的责任。违反诚实信用原则,造成他人损失的,应当依法承担赔偿责任。 综上所述,证券发行人在证券发行过程中需保持实事求是、遵守信息披露规定,并制定健全的风险防范措施来应对监管风险。如若发生违规行为,将会承担相应的法律责任。 |