| 问题 | 银行保险业案件分类 -法律知识 |
| 释义 | 法律分析： 在上述案件定义的基础上，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类： 1．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。 2．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与 案件发生存在联系的，为第二类案件。 3．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。 法律依据： 《适用案件定义及分类若干问题的解释》 （一）案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第二条规定的人员。 （二）案件定义中“…或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件”中的“规定”指《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》和《中国银监会关于印发〈中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定〉的通知》。 （三）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。 |
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